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第一条 为了规范和引导保荐机构准确掌握科创板定位，做好科创板企业上市推荐事情，凭据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》（以下简称《实施意见》）《科创板首次果真刊行股票注册治理步伐（试行）》（以下简称《注册治理步伐》）《证券刊行上市保荐业务治理步伐》《上海证券交易所科创板股票刊行上市审核规则》（以下简称《审核规则》）等有关划定，制定本指引。
第二条 保荐机构应当基于科创板定位，推荐企业在科创板刊行上市。保荐机构在掌握科创板定位时，应当遵循下列原则：
（一）坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求；
（二）尊重科技立异纪律和企业生长纪律；
（三）处理好科技立异企业目今现实和科创板建设目标的关系；
（四）处理好优先推荐科创板重点支持的企业与兼顾科创板容纳的企业之间的关系。
第三条 保荐机构应当凭据《实施意见》《注册治理步伐》《审核规则》明确的科创板定位要求，优先推荐下列企业：
（一）切合国家战略、突破要害焦点技术、市场认可度高的科技立异企业；
（二）属于新一代信息技术、高端装备、新质料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术工业和战略性新兴工业的科技立异企业；
（三）互联网、大数据、云盘算、人工智能和制造业深度融合的科技立异企业。
保荐机构在优先推荐前款划定企业的同时，可以凭据本指引的要求，推荐其他具有较强科技立异能力的企业。
第四条 保荐机构应当准确掌握科创板定位，切实履行勤勉尽责要求，做好推荐企业是否切合科创板定位的核查论证事情，就企业是否切合相关行业规模、依靠焦点技术开展生产经营、具有较强生长性等事项进行专业判断，审慎作出推荐决定，并就企业切合科创板定位出具专项意见。
第五条 保荐机构应当准确掌握科技立异企业的运行特点，充分评估企业科技立异能力，重点关注以下事项：
（一）是否掌握具有自主知识产权的焦点技术，焦点技术是否权属清晰、是否海内或国际领先、是否成熟或者保存快速迭代的危害；
（二）是否拥有高效的研发体系，是否具备连续立异能力，是否具备突破要害焦点技术的基础和潜力，包括但不限于研发治理情况、研发人员数量、研发团队组成及焦点研发人员配景情况、研发投入情况、研发设备情况、技术储备情况；
（三）是否拥有市场认可的研发结果，包括但不限于与主营业务相关的发明专利、软件著作权及新药批件情况，独立或牵头担负重大科研项目情况，主持或加入制定国家标准、行业标准情况，获得国家科学技术奖项及行业权威奖项情况；
（四）是否具有相对竞争优势，包括但不限于所处行业市场空间和技术壁垒情况，行业职位及主要竞争敌手情况，技术优势及可连续性情况，焦点经营团队和技术团队竞争力情况；
（五）是否具备技术结果有效转化为经营结果的条件，是否形成有利于企业连续经营的商业模式，是否依靠焦点技术形成较强生长性，包括但不限于技术应用情况、市场拓展情况、主要客户组成情况、营业收入规模及增长情况、产品或效劳盈利情况；
（六）是否效劳于经济高质量生长，是否效劳于立异驱动生长战略、可连续生长战略、军民融合生长战略等国家战略，是否效劳于供应侧结构性革新。
保荐机构应当在《关于刊行人切合科创板定位要求的专项意见》中披露相关核查历程、依据和结论。
第六条 保荐机构应当准确掌握科技立异的生长趋势，重点推荐下列领域的科技立异企业：
（一）新一代信息技术领域，主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代信息网络、人工智能、大数据、云盘算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等；
（二）高端装备领域，主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程装备及相关技术效劳等；
（三）新质料领域，主要包括先进钢铁质料、先进有色金属质料、先进石化化工新质料、先进无机非金属质料、高性能复合质料、前沿新质料及相关技术效劳等；
（四）新能源领域，主要包括先进核电、大型风电、高效bet356体育亚洲官网入口光热、高效储能及相关技术效劳等；
（五）节能环保领域，主要包括高效节能产品及设备、先进环保技术装备、先进环保产品、资源循环利用、新能源汽趁魅整车、新能源汽车要害零部件、动力电池及相关技术效劳等；
（六）生物医药领域，主要包括生物制品、高端化学药、高端医疗设备与器械及相关技术效劳等；
（七）切合科创板定位的其他领域。
第七条 保荐机构不得推荐国家产颐魅政策明确抑制行业的企业，不得推荐危害国家宁静、公共宁静、生态宁静、生产宁静、民众健康宁静的企业。
第八条 保荐机构关于科创板定位的核查论证事情将作为上海证券交易所（以下简称本所）对保荐机构和保荐代表人执业质量考核的依据。
第九条 本所基于科创板定位开展刊行上市审核事情，结合保荐机构出具的专项意见，对企业是否切合科创板定位予以充分关注。
第十条 本所可以凭据国家经济生长战略和产颐魅政策导向，对本指引所列重点推荐领域以及重点关注事项等进行调解。
第十一条 本指引由本所卖力解释。
第十二条 本指引自宣布之日起施行。
